零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公(gōng)司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履(lǚ)行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承(chéng)诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注(zhù)募投项目流动资(zī)金(jīn)的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟(nǐ)碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗决定：对(duì)东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证券立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日(rì)，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为碳酸铜存在吗 有碳酸铜这种物质吗盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是(shì)公司投资(zī)与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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