零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来(lái)源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股(gǔ)票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开(kāi)了证券(quàn)行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背(bèi)景下(xià)，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家(jiā)券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按市场价格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学公司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信(xìn)托不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券的罚(fá)单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售交易(yì)业务、投资(zī)银行西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学业务收入(rù)增加所致西安军事院校有几所，西安军事院校有几所大学。

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