科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金(jīn)融法院消息显(xiǎn)示(shì)，其收到(dào)12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林(lín)应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市(shì)委审(shěn)议同(tóng)意(yì)发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流(liú)单(dān)据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式(shì)虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增(zēng)利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万(wàn)元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持(chí)情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事(shì)会秘(mì)书应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一(yī)同(tóng)被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家(jiā)公(gōng)司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书(shū)后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公(gōng)司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会(huì)的审核意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称(chēng)前(qián)冠(guān)以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(y硅酸铝针刺毯两公分厚是多长的 硅酸铝针刺毯有害吗ì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾(céng)发布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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