金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行案件答记者(zhě)问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等(děng)相关责任主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关(guān)于依法从(cóng)严(yán)打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　二(èr)是依法支持(chí)适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法律意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处(chù)理(lǐ)；如果相关(guān)中(zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依法(fǎ)依(yī)规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民(mín)事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合(hé)考(kǎo)虑不同(tóng)投资者赔(péi)偿救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都(dōu)是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽(zé)达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特征，能够一(yī)揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易盛案的(de)民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资(zī)者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适(shì)格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或(huò)者不良影响并(bìng)经国务院证券监督管(guǎn)理机构认(rèn)可，当(d萝卜丁是最贵的口红吗，世界十大奢华口红品牌āng)事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确(què)规定了(le)当事(shì)人承诺制度的(de)基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督(dū)制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没(méi)收违法所得(dé)的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常(cháng)高于罚没(méi)款(kuǎn)数额(é)，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔偿问题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所(suǒ)涉的证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近(jìn)日已被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中(zhōng)的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构是保障资(zī)本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风清气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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