零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案(àn)，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没(méi)750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持m开头的姓氏都有哪些，m开头的姓氏中文名续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出(chū)行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈(kuì)意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对(duì)本次(cì)发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的认购(gòu)资金(jīn)来源及合(hé)法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证券在持续督(dū)导(dǎo)期间(jiān)未对募集(jí)资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资(zī)金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已(yǐ)经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离(lí)职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介(jiè)机构责(zé)任的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证(zhèng)券的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银行(xíng)业务收(shōu)入增加所致。

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