零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中国证监会《行政(zhèng)处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票(piào)及持续(xù)督(dū)导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(l全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制ì)进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际出(chū)资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投(tóu)资(zī)金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券(quàn)。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍对东北证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制(zhì)背景(jǐng)下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大(dà)股东亚太(tài)集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴(chó全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制u)，上述规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是(shì)公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所(suǒ)致。

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