直播短(duǎn)视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析(xī)、为第三方(fāng)引流，并(bìng)球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播(bō)会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直(zhí)播形式向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确(què)保信息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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