在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营(yíng)原(yuán)则(zé)等四项违规(guī)行为。根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基(jī)金合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事(shì)先告知书(shū)送达公告(gào)。经查，深圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对此(cǐ)承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披(pī)露关联交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投(tóu)资者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这已经(jīng)不是雪杉基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存(cún)在未履(lǚ)行(xíng)谨(jǐn)慎勤勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查等方式对个别投资者的风险识别(bié)能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力(lì)进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定(dìng)对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为(wèi)私募证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总(zǒng)经理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门(mén)投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股(gǔ)权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股(gǔ)成(chéng)立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资产(chǎn)价(jià)格指人生在勤,不索何获的意思是谁说的，人生在勤不索何获的意思是什么数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏观(guān)经济和估值指标，以(yǐ)分析(xī)并提取经济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行(xíng)收益(yì)，同时引(yǐn)入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新。

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