零容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日(rì)，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的审查反(fǎn)馈意(yì)见中要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及(jí)合法性、是否具备履行认购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之(zhī)一(yī)北京天(tiān)证远(yuǎn)洋基(jī)金管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购(gòu)对象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期(qī)间(jiān)未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)法西斯国家有哪几个证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐代表(biǎo)人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味(wèi)着两人已经离(lí)开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了(le)中(zhōng)天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年(nián)，但证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案(àn)调查(chá)并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层(céng)在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继续保持强监管、压实中法西斯国家有哪几个(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金(jīn)额(é)合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规(guī)定不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券的罚(fá)单尘埃落地，东北证(zhèng)券的(de)股权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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