直(zhí)播短视频成为(wèi)市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及(jí)其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营机构工作(zuò)人(rén)员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活(huó)动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句p>

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式(shì)向(xiàng)公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论(lùn)，要确保(bǎo)信(xìn)息来源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业(yè)的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况的(de)，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家描写瘦西湖春天的诗句，扬州瘦西湖美景佳句广播电视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专(zhuān)业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公司下发(fā)关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券(quàn)领(lǐng)域涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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