科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对(duì)两公司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同(tóng)年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股(gǔ)说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对(duì)外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过(guò)前述财务造假方式虚(xū)增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁入措(cuò)施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券发(fā)行文件说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易(yì)盛及(jí)其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入(rù)到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两(liǎng)家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会就(jiù)是否(fǒu)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的(de)决定之(zhī)日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日(rì)内对(duì)股票(piào)予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股(gǔ)票并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公(gōng)告称，关(guān)注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思首批(pī)被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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