直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非(fēi)想当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工任职(zhí)期(qī)间(jiān)实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等(děng)，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员(yuán)工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平(píng)在(zài)恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职(zhí)期间，实名通(tōng)过抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学(xué)校”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函(hán)的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部也被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜(jìng)的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新风(fēng)口，金融(róng)行业也不例(l世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空ì)外。由于直播活动的即(jí)时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(世上真有孙悟空存在吗，世界上有没有孙悟空zhuā)取“流量”客户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数(shù)据程(chéng)序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直(zhí)播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下(xià)发(fā)机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出(chū)监管要求。证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保(bǎo)信息(xī)来(lái)源合法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容(róng)管理；事中对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要(yào)求排(pái)查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经(jīng)营机构(gòu)和(hé)人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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