直播短视(shì)频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就(jiù)能当，违(wéi)规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双(shuāng)出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各行91是质数吗，95是质数吗各业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职务或(huò)者从(cóng91是质数吗，95是质数吗)事(shì)与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不(bù)到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义发(fā)布短视频(pín)的账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超(chāo)过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为(wèi)“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播(bō)推(tuī)广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合(hé)规、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进(jìn)一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关(guān)于排查报(bào)送网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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