科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的(de)股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律师(shī)事(shì)务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意(yì)发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫i晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入(rù)账、安排资(zī)金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书(shū)签署日，未(wèi)按规定披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务(wù)造假方式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市场禁入(rù)等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达i(dá)易(yì)盛在公告的(de)证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关(guān)联交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司浙(zhè)江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务(wù)总监、董i事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全(quán)面大跌的(de)行情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入(rù)到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发(fā)的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终(zhōng)止上市的决定之日(rì)后5 个交易日(rì)届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开发行股票并在科创板(bǎn)上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及持续督导等(děng)业务未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资(zī)者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)权利登记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转换特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 i