近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽(suī)然(rán)债(z太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位hài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多元，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底线(xiàn)不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位 line-height: 24px;'>太监割掉的是哪些部位，太监为什么割掉的是哪些部位家(jiā)被要(yào)求自律调查的大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对多家金(jīn)融机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机(jī)构接连被通报

　　5月11日，中国银行(xíng)间市(shì)场交易(yì)商(shāng)协会(huì)（下称“交易商协会(huì)”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依(yī)据《银行间债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)自律(lǜ)处分规则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银行股份(fèn)有限公司债务(wù)融资工具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建(jiàn)行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业债券融资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房地(dì)产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协(xié)会的监(jiān)管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在(zài)5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会官网发布信息(xī)，针(zhēn)对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以(yǐ)及(jí)中国民(mín)生银(yín)行承(chéng)销业务涉(shè)嫌违规行为(wèi)已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银(yín)行(xíng)、江西银行、青(qīng)岛银(yín)行(xíng)和粤(yuè)财(cái)信托共5家机构涉(shè)及债券业(yè)务违规被(bèi)点名。具体来说，交易商协会通过深入调查发现，大连银行等多(duō)家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券(quàn)代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度(dù)不同的现券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不严或流于形式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合(hé)理性，作为中间方以现券买卖或做(zuò)市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交(jiāo)易笔数(shù)和金额较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多期(qī)债(zhài)务融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发现吉林银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发(fā)行人大(dà)额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进行自律调查。一同(tóng)被开展自律调(diào)查的还有光大证券、富国资(zī)产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公司(sī)两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强(qiáng)

　　根据交易商协会(huì)通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自律问询(xún)103次(cì)，作出各(gè)类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律(lǜ)师事务所、2家(jiā)其他类型机构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出(chū)的处分(fēn)中(zhōng)，警告及(jí)以(yǐ)上占比超过(guò)五成(chéng)，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低价包销(xiāo)多期(qī)债(zhài)务融资工具(jù)，影响了市场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具未按照(zhào)发(fā)行文件约定(dìng)开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资(zī)人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原则，并影响了(le)发行利率(lǜ)，对市(shì)场正常秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)参(cān)与机构在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业务(wù)过程中，务必牢固树(shù)立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展业，自觉维(wéi)护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商协会表(biǎo)示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力(lì)，加强内部控(kòng)制(zhì)和风(fēng)险管理，确保合规(guī)稳(wěn)健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协(xié)会的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专(zhuān)家(jiā)周毅(yì)钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可以看到，银行间交易商协会将继续贯(guàn)彻(chè)落(luò)实监管从严要求(qiú)，以严格(gé)自(zì)律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场各(gè)类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩(zhì)序。债(zhài)券承销机构(gòu)作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银(yín)行特(tè)别是国有大(dà)行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实(shí)维(wéi)护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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