金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打击证券违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控(kòng)股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关(guān这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达(dá)易(yì)盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处(chù)罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的(de)沟通(tōng)协调(diào)，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格(gé)投资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿(cháng)责(zé)任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要(yào)举措。我会将(jiāng)进一(yī)步(bù)畅通投资者权利(lì)救(jiù)济(jì)渠道(dào)，维护投资者合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如(rú)果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意(yì)愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构从业(yè)人(rén)员(yuán)的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风(fēng)险意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的(de)重要因(yīn)素(sù)。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人(rén)员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对(duì)于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适(shì)用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和这都有水了还说不想要，啊怎么这么多水啊有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发行股票的保荐机构和(hé)主承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公(gōng)司(sī)初步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证(zhèng)券领域行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的(de)行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基本(běn)流(liú)程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺(nuò)金数(shù)额的确定需(xū)要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可(kě)能获得的(de)收益或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔(péi)偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于(yú)中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案双(shuāng)查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚(chéng)会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为，如(rú)果(guǒ)发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其(qí)从(cóng)业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清气正(zhèng)的企(qǐ)业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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