零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公(gōng)司(sī)2016年(nián)非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国(guó)证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股(gǔ)票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发(fā)行对(duì)象之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋实汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非公开(kāi)发(fā)行股票发行(xíng)过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续(xù)督导期(qī)间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金事(shì)项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核(hé)查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下(xià)，继续保(bǎo)持(chí)强监管、压实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决(jué)定，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解，按相关规(guī)定(dìng)，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的(de)罚(fá)单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一(yī)季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变(b汴州是现在的什么地方，汴州是指今天的什么城市iàn)动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所致。

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