金融界(jiè)5月5日消息(xī) 央行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金(jīn)融管理局即将(jiāng)正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互联互(hù)通(tōng)合作(zuò)。北向互换(huàn)通下的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。初期(qī)，全部境外投(tóu)资(zī)者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人民(mín)币200亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作

　　为促进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场的(de)协(xié)同(tóng)发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平(píng)金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日，中国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以下(xià)简称人(rén)民(mín)银(yín)行）、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察(chá)委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局(jú)（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局(jú)）发布联合公告，同意(yì)中国外汇交易中(zhōng)心（全国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场外(wài)结算公司）开展香港与内地利率互换市场互联(lián)互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通(tōng)”），初期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区(qū)的(de)境(jìng)外投资者可通(tōng)过两地(dì)基础设施互联互通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融衍生品市场。自联合公告(gào)发(fā)布以来，“互换(huàn)通”的各项准备工作进(jìn)展顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换(huàn)通”的顺(shùn)利推出，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品种：

　　“北(běi)向互换通(tōng)”初期可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算(suàn)币种为人民币(bì)。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与(yǔ)“北向互换(huàn)通(tōng)”的境内投资者（即互换通报价(jià)商(shāng)）需与外汇(huì)交(jiāo)易(yì)中心签署(shǔ)报价(jià)商协议(yì)，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算(suàn)业(岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市yè)务(wù)的清算会(huì)员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)境外投资者为(wèi)符合人民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场(chǎng)准入备案的境外(wài)机(jī)构投(tóu)资者，并经(jīng)外(wài)汇(huì)交易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易权限。拟申(shēn)请(qǐng)开通“北(běi)向(xiàng)互换通”交易权(quán)限的境岭南大学位置在哪里啊，岭南大学在哪个城市外投(tóu)资(zī)者需(xū)同时申请成为场外(wài)结(jié)算公司(sī)的(de)清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的(de)清(qīng)算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中(zhōng)心与人(rén)民银(yín)行认可(kě)的(de)境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算所和场外(wài)结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构(gòu)互联互(hù)通(tōng)，共同向境(jìng)内外投(tóu)资者(zhě)提(tí)供清算(suàn)、结算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通(tōng)”开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双方清算所之间的(de)风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源(yuán)池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应的“互(hù)换(huàn)通”资(zī)源(yuán)池风险敞口(kǒu)设定上(shàng)限不超过(guò)人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境监(jiān)管合作(zuò)原则和具体安排达成共识(shí)，并签署了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜(yí)的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构(gòu)在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维护“互换(huàn)通(tōng)”的正常(cháng)运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依(yī)法履(lǚ)行“互换通”下的各项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开(kāi)展“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”业(yè)务。清(qīng)算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相(xiāng)关监(jiān)管规定及业务规则，加强内(nèi)部控(kòng)制，防(fáng)范和控制(zhì)风险，做(zuò)好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分了解两(liǎng)地(dì)市场法律(lǜ)法规、业(yè)务规则和实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准(zhǔn)备工(gōng)作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向互换通”的投资者可联(lián)系(xì)外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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