在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在违反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募(mù)基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理(lǐ)人(rén)员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人(rén)关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产品份(fèn)额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定(dìng)债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集(jí)团有限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购(gòu)“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行为不(bù)符合私募基金管理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者王某的基(jī)金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪(xuě)杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应(yīng)当(dāng)对发(fā)生在各自任(rèn)职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担(dān)相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legato　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日(rì)，深(shēn)圳证监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉(shān)基金(jīn)在从(cóng)事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办(bàn)法》第三十三条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司(sī)，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内(nèi)平台的跨(kuà)境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和(hé)估值指标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同时引入(rù)非(f五线谱中leggiero是什么意思，五线谱里的legatoēi)公开市场投资中的个(gè)体性(xìng)估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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