零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)白玉髓越戴越穷是真的吗，白玉髓的寓意是什么核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投(tóu)项目流(liú)动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期(qī)的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据(jù)记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据(jù)，这意(yì)味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已(yǐ)经离(lí)开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处(chù)以三倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立(lì)案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的股(gǔ)权(quán)变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资(zī)银行业(yè)务(wù)收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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