金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记(jì)者问。证监会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际(jì)控制人、中介(jiè)机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责(zé)任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依(yī)法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责(zé)任方面，我会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公安(ān)机(jī)关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成(chéng)本的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一步(bù)畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承销服务的(de)证券公(gōng)司、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者(zhě)法律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机构等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人员(yuán)。证券公(gōng)司、会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机(jī)构从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重要因素。如果在(zài)欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方(fāng)面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案(àn)中采用何(hé)种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽达易(切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别(bié)授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿(cháng)事宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算(suàn)结果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的(de)适格投资者(zhě)损失赔付金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投(tóu)资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向证监会(huì)提交证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证券切开的南瓜可以放冰箱吗，南瓜切了一半放冰箱能留几天领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)是指国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认(rèn)可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终止案件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法方(fāng)式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和(hé)赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需要(yào)综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款(kuǎn)和没(méi)收违法所得(dé)的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失，在(zài)证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺(nuò)制度可以一(yī)并解决(jué)案件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市(shì)康达律(lǜ)师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一(yī)步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场(chǎng)高质量发展的重要力(lì)量，中介机构及其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文(wén)化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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