在“扶优限劣”的基(jī)本方(fāng)针下，私募基金行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪(jì)律处分事先告(gào)知(zhī)书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理(lǐ)有限公司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(yǔ)上(shàng)海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行人(rén)关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基(jī)金”，并由(yóu)该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛投(tóu)资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事务(wù)合(hé)伙(huǒ)人、实际控制人，上(shàng)述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行(xíng)明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实(sh张镇风现在干嘛呢张镇风现状简介，张镇风现在在干嘛í)投资(zī)者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的(de)基(jī)金合(hé)同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基(jī)金业务活(huó)动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向投(tóu)资者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管(guǎn)理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿(yì)元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更。目前(qián)雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投(tóu)资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官(guān)网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投资中的(de)个体性估值和内在(zài)价值分析体系(xì)，以更好锁定投(tóu)资的(de)下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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