科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正式(shì)确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的(de)事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴(xīng)证券及两名(míng)保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，同年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意(yì)发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式(shì)虚增(zēng)营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903350开头的身份证是哪里的.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规定披露(lù)对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述(shù)财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关(guān)联(lián)交易、股权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还(hái)存(cún)在虚增(zēng)在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽(zé)达易盛处以非法所募集(jí)资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入(rù)到停牌(pái)及被终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到上交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的(de)事先告知(zhī)书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后，两家(jiā)公司可以根据规(guī)定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市事宜进(jìn)行审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易所公告对(duì)股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进入350开头的身份证是哪里的退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交易日。交易所将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董(dǒng)监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务(wù)所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导(dǎo)等(děng)业(yè)务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登(dēng)记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并(bìng)接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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