直播(bō)短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而(ér)罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片无证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营(yíng)业部任职罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营(yíng)活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务(wù)或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某(mǒu)平在(zài)武汉云(yún)掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示(shì)函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务(wù)的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机(jī)构部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员(yuán)通过网(wǎng)络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好罗锅上山是什么意思，罗锅上山样子图片(hǎo)内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得(dé)相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人(rén)员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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