昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿）》向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一(yī)步规范证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了(le)《证(zhèng)券期(qī)货市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年(nián)来，证券期货交易所向市(shì)场相关(guān)机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息(xī)系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货市场(chǎng)的(de)不断发(fā)展，主(zhǔ)机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线路(lù)时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一(yī)是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的具(jù)体特点，《管理规定》将主机(jī)交易托管相(xiāng)关(guān)主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和(hé)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)两(liǎng)部分，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求(qiú)，并要(yào)求其(qí)他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的(de)基础和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规(guī)定了主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审(shěn)批机制，从安全的角(jiǎo)度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进服务公平(píng)合(hé)理。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在(zài)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动提(tí)出了(le)要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资(zī)源(yuán)的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务有关(guān)要求。主(zhǔ)要包括(kuò)：要求证(zhèng)券期货交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申(shēn)请、服务(wù)协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配等方(fāng)面保障证券(quàn)期货(huò)交易所提(tí)供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务的(de)，应当将(jiāng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机(jī)构要求。明(míng)确了(le)证券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)有关要(yào)求。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处易托(tuō)管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障(zhàng)客(kè)户设施(shī)的安全运行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报告(gào)要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人(rén)员保障、资金(jīn)投入、客(kè)户需求等方(fāng)面充分(fēn)评(píng)估，审慎(shèn)选择服务(wù)客户(hù)，确保自(zì)身能力可以(yǐ)保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施(shī)的安全运行，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是监(jiān)督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出(chū)机构结合(hé)法(fǎ)定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货交易所违(wéi)反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作(zuò)中(zhōng)不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会(huì)可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示函、责(zé)令限(xiàn)期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告(gào)、记(jì)过、诫勉谈话(huà)、通(tōng)报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处分。甘为人梯的意思是什么意思，甘为人梯出处>

　　证券期货经营机(jī)构违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察(chá)调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

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