零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合(hé)计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对(duì)本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 几十块钱的阿富汗玉是真的吗“天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券在持(chí)续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金(jīn)事项(xiàng)审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)几十块钱的阿富汗玉是真的吗证监会拟决定：对东北(běi)证券责(zé)令(lìng)改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体现监(jiān)管层(céng)在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机(jī)构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查期(qī)间(jiān)，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上(shàng)述转让及减持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司(sī)股份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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