直播短视频成(chéng)为市(shì)场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日(rì)前四川证监(jiān)局对(duì)恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工任(rèn)职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播(bō)打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

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　　利用自(zì)媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员(yuán)工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的(de)活动(dòng)。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四(sì)川证监(jiān)局(jú)认为，该营(yíng)业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热(rè)衷于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账(zhà麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁ng)号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函(hán)。经(jīng)查(chá)，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公(gōng)众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股、预测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服务，但其(qí)未取得从事证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直(zhí)播等形(xíng)式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和(hé)理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(du麻雀养大了认主吗，麻雀智商相当于几岁ì)直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时处(chù)理，避(bì)免产生不良影响；直播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主播(bō)行为(wèi)规(guī)范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动(dòng)信息的(de)通知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域(yù)涉及非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自(zì)媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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