直(zhí)播短视频成(chéng)为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实(shí)名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　命运多桀和命运多舛的区别怎么读，命运多桀和命运多舛的区别是什么rong>利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看(kàn)，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部(bù)任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直播(bō)会(huì)员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其独立(lì)性的职务或者(zhě)从事(shì)与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益(yì)相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞任(rèn)公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛(niú)壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在(zài)视频平(píng)台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不(bù)少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时(shí)间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期(qī)待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记(jì)信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位为(wèi)“一(yī)般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值投资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较(jiào)高专(zhuān)业水平（如医疗卫生(shēng)、财(cái)经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家(jiā)证券公(gōng)司、证券咨询公司下发(fā)关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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