科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林(lí吃完布洛芬不能吃什么，吃完布洛芬不可以吃的东西n)应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在(zài)被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法(fǎ)违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的(de)问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销售合同、伪造物(wù)流单(dān)据和验收单据入账、安(ān)排资金回(huí)款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利(lì)润总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说(shuō)明书》未(wèi)按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定(dìng)披露对(duì)外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝(jué)对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未(wèi)按规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款(kuǎn)、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及(jí)其全(quán)资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理、财(cái)务总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定(dìng)申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行(xíng)审议，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员会的(de)审(shěn)核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其(qí)将依法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调(diào)查公司，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。

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