科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发的(de)《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应(yīng)等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起(qǐ)诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同意发行(xíng)上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末(mò)对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方面，行(xíng)政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展(zhǎn)虚假业务，2020年虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实控人(rén)、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事(shì)会(huì)秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股(gǔ)票上市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(s上尉是什么级别，上尉是连长还是营长ī)均(jūn)收(shōu)到(dào)上交所(suǒ)下发的(de)拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)的事先(xiān)告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的(de)审核意(yì)见作出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日起(qǐ)，相关(guān)公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识(shí)，退市整理期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易(yì)盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)并在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院(yuàn)收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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