科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及(jí)两名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会昆明市属于几线城市，云南最好三个城市ight: 24px;'>昆明市属于几线城市，云南最好三个城市行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上市(shì)委审议同意(yì)发行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署(shǔ)日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人(rén)也被处以(yǐ)罚款、5年市(shì)场禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方面，行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚(xū)增在建工程等(děn昆明市属于几线城市，云南最好三个城市g)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知书(shū)。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关(guān)规定(dìng)，若股(gǔ)票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为(wèi)15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在(zài)投资者(zhě)提起的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控(kòng)人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行(xíng)股票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到(dào)12名投资(zī)者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 昆明市属于几线城市，云南最好三个城市