直播短视频(pín)成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能(néng)当(dāng)，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管所严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能学(xué)校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机(jī)构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具(jù)警示(shì)函(hán)。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的(de)即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执(zhí)业(yè)资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业人(rén)员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树(shù)立长期禁欲可以恢复性功能吗，禁欲多久可以恢复肾气投资、价值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家(jiā)广播电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号(hào)与APP。

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