直播短视频(pín)成(chéng)为市场(chǎng)风口，但(dàn)金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被(bèi)监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构工(gōng)作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在(zài)机(jī)构或者投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从(cóng)业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短(duǎn)视(shì)频平台进行推广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频平台(tái)上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月(yuè)直播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　今年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数据程(chéng)序(xù)化有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事证券投(tóu)资(zī)咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质(zhì)，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括20字，水浒传鲁智深倒拔垂杨柳概括100字机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规(guī)、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资(zī)和理性投(tóu)资(zī)的理念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机(jī)制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部共(gòng)同制定(dìng)了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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