零(líng)容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米)收到中国证(zhèng)监会《行(xíng)政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐机(jī)构对本(běn)次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公开发(fā)行对象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票发行过程与(yǔ)认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的(de)情况，未充(chōng)分关注(zhù)募投(tóu)项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合(hé)理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督(dū)导(dǎo)期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保荐代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟已查无数据(jù)，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背(bèi)景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营(yíng)发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按(àn)市场价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份(fèn)。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任何一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述(s七尺是多少米呀 身高7尺是多少厘米hù)转让及减(jiǎn)持公司股份(fèn)事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘(chén)埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业(yè)绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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