近(jìn)期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商(shāng)协会对建mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语设银行启动(dòng)自(zì)律调查(chá)，这是两天(tiān)内第(dì)二家(jiā)被(bèi)要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易商协会已对(duì)多家金(jīn)融(róng)机构启动自律调查，监管力度在(zài)持续(xù)加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基于监管部(bù)门反馈(kuì)线(xiàn)索(suǒ)，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优(yōu)质头部(bù)房地产企(qǐ)业债(zhài)券(quàn)融资需(xū)求(qiú)，承销房地产企业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对(duì)中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行(xíng)金融债券(quàn)发(fā)行涉嫌(xián)违规(guī)行为，以及中国(guó)民生银行承(chéng)销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家(jiā)机构(gòu)涉(shè)及债(zhài)券业务(wù)违规(guī)被点(diǎn)名。具体(tǐ)来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在(zài)债券代持(chí)交易(yì)等(děng)违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每日(rì)滚(gǔn)动开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持(chí)利率债(zhài)活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行、江西银行和(hé)青岛银行，内控(kòng)执行(xíng)不严或流于(yú)形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理性(xìng)，作(zuò)为(wèi)中间方以现券买卖或做市等方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额较(jiào)大。

　　今年(nián)4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自(zì)律调(diào)查(chá)。相关公告称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销(xiāo)的多期债务融(róng)资工(gōng)具发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市(shì)发展投(tóu)资控股有限公司案件时，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违(wéi)规收取发行人大额(é)财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被开展自(zì)律调查的(de)还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券、富国资产管理（上海）有限公司两(liǎng)家金(jīn)融(róng)机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力度加强(qiáng)mine是什么词性物主代词，my是什么词性物主代词英语>

　　根据交易(yì)商协(xié)会通报的数据，2022年全(quán)年，交(jiāo)易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查，开(kāi)展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自(zì)律处(chù)分99家(jiā)（人(rén)）次，涉及35家发(fā)行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师(shī)事务所、1家律师事务所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家(jiā)机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人被认定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包(bāo)销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响了市场正常秩序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具未按照发行文件约定开展余额包销，个(gè)别债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标(biāo)，违(wéi)背了公平(píng)公正原则，并影响了发行利(lì)率，对市(shì)场正常(cháng)秩序造成了(le)一定不良影响。

　　通(tōng)报(bào)指出，银行间(jiān)债券市场(chǎng)参(cān)与机构(gòu)在从事相关(guān)业务(wù)过(guò)程(chéng)中，务(wù)必牢固树(shù)立(lì)市场(chǎng)责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券(quàn)市场(chǎng)运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市(shì)商作为(wèi)银行(xíng)间市场基(jī)石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要(yào)作用，应切实(shí)提(tí)升做市交易能力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理(lǐ)，确保合规稳健展业(yè)，“真(zhēn)做市、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易(yì)商协会(huì)的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然(rán)债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程度(dù)更趋激(jī)烈，但监管底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示，可(kě)以(yǐ)看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严格(gé)自(zì)律惩戒(jiè)向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是(shì)国有(yǒu)大行来说，也需要肩(jiān)负(fù)起相应的公(gōng)序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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