零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务(wù)的能(néng)力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发行对(duì)象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票发行(xíng)过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投(tóu)项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目的保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔近七年球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么，但证监会仍(réng)对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示(shì)，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发展需要等自(zì)主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股东(dōng)亚太集团(tuán)“清(qīng)仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规(guī)定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为球缺的体积怎么算，球缺的体积公式是什么(wèi)盈，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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