零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东(dōng)北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕，中国证监(jiān)会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否具(jù)备(bèi)履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查，公司未(wèi)按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源(yuán)审慎核(hé)查(chá)。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其(qí)承(chéng)诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发行股(gǔ)票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项目的(de)情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流(liú)动资(zī)金的用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已经离(lí)开了证券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022022年12月31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要(yào)原因是公司投(tóu)资与销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资(zī)银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致(zhì)。

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