金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港(gǎng)证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管(guǎn)理局即将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换(huàn)通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资者通过(guò)北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易(yì)在(zài)轧(yà)差(chà)后的名义本金净额每日不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利(lì)率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金(jīn)融衍生品市(shì)场(chǎng)的协(xié)同发(fā)展，构建高水平金融开放(fàng)格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称(chēng)人民银行(xíng)）、香港证券(quàn)及期(qī)货事务监察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)香港(gǎng)金管局）发布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银(yín)行(xíng)间市(shì)场清算所股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所）和(hé)香港场外(wài)结(jié)算有限(xiàn)公司（以下简称场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向(xiàng)互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外(wài)投资(zī)者可通过两地基础设施互(hù)联(lián)互通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来(lái)，“互(hù)换通(tōng)”的各项(xiàng)准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换通”下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明如(rú)下(xià)：

　　一、“北向互换通(tōng)”的相关交易及结算安(ān)排

　　（一）交(jiāo)易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期可交(jiāo)易品种为利率互换产(chǎn)品，报价、交易及结(jié)算币种(zhǒng)为(wèi)人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互(hù)换通”的(de)境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价(jià)商协议，并为上海清(qīng)算所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算(suàn)业务(wù)的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为符(fú)合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行间债券(quàn)市(shì)场准入备案的境外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通“北向互(hù)换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通(tōng)“北(běi)向互换七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图通”交易权限的(de)境外投资者需同时申请成为场外结算公司的(de)清(qīng)算会(huì)员或该类会(huì)员(yuán)的清算(suàn)客(kè)户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人(rén)民(mín)银行认可的境外电子交易平台(tái)互联提供交(jiāo)易服务(wù)。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清算所和场外结(jié)算公司(sī)建立(lì)中央对(duì)手方清算(suàn)机构互联互通，共(gòng)同向(xiàng)境(jìng)内(nèi)外投资(zī)者(zhě)提供清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部(bù)境外投(tóu)资者(zhě)通过“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”开(kāi)展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义(yì)本金净额每日(rì)不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调(diào)整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资(zī)源池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公(gōng)司之间净头寸对应(yīng)的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局已(yǐ)就“互(hù)换通”涉及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相关事(shì)宜的(de)谅解备忘录》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地监(jiān)管机构在债券及衍(yǎn)生品市(shì)场方面的监管合作安排和联络协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行(xíng)、金融市场稳定(dìng)和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换通(tōng)”下的各(gè)项(xiàng)职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投(tóu)资者教育和服(fú)务，切(qiè)实维护投资者合法权益(y七七事变的简介50字，七七事变的简介思维导图ì)。投(tóu)资者应当充分了解两(liǎng)地市(shì)场法律(lǜ)法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作的差异，评估和控制(zhì)风险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市场各方应(yīng)进一步做(zuò)好准备工(gōng)作，确保“北(běi)向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系(xì)外汇(huì)交易中心、上(shàng)海(hǎi)清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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