零容忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕(bì)，中国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈(kuì)意(yì)见中要求保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行(xíng)对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购义务的(de)能力进行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次(cì)非公(gōng)开发行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的(de)情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dà2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米i)表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离(lí)开了证券行业(yè)。

　　2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米alt="东北证券突发！时隔7年(nián)，仍(réng)然被罚750万(wàn)…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506860.png">

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退(tuì)市(shì)，且(qiě)定(dìng)增项(xiàng)目已时隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在(zài)65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券(quàn)股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì2尺1腰围是多少厘米，2尺腰围是多少厘米)方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属(shǔ)于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信(xìn)托不得(dé)减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增加(jiā)所(suǒ)致。

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