零容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢>

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票(piào)及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中(zhōng)要求保荐机构对本(běn)次发行对象的认(rèn)购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券(quàn)在持续督(dū)导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未(wèi)充分关(guān)注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无(wú)数(shù)据，这意味(wèi)着两人已经(jīng)离(lí)开了(le)证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背(bèi)景(jǐng)下，继续(xù)保(bǎo)持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简(jiǎn)单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式(shì)”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项(xiàng柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢)均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权(quán)变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前(qián)三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的(de)主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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