在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)的一则公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级(jí)管理人(rén)员黄某应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集(jí)团有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn热量怎么换算成卡路里？1kj等于多少卡路里呢，1kj是多少卡路里计算器)投资基(jī)金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基(jī)金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私(sī)募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对(duì)发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的风险识别(bié)能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向投(tóu)资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合(hé)法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据(jù)《私募管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成(chéng)立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机(jī)构类型为(wèi)私募证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工(gōng)人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为(wèi)曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的(de)股东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投(tóu)资基金管理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官网显示，雪杉基金(jīn)还(hái)在(zài)香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格(gé)指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指(zhǐ)标，以分析并(bìng)提取经济周期中的趋势(shì)性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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