昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货(huò)市(shì)场主机交易托(tuō)管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市(shì)场主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维(wéi)护证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交易(yì)所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设(shè)施运维水(shuǐ)平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安(ān)全(quán)稳定运行发挥(huī)了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市(shì)场(chǎng)的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为(wèi)进(jìn)一步规(guī)范(f10克是几两àn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康发(fā)展，证监(jiān)会起(qǐ)草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起草思(sī)路有三。一是(shì)全(quán)面覆盖各(gè)类主体(tǐ)。结(jié)合业务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求其他类型的参与主体参照(zhào)执行(xíng)有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的(de)基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机(jī)构的尽职调查(chá)和业务审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安(ān)全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促进服(fú)务(wù)公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所和证(zhèng)券期货经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地(dì)过程中的可操作(zuò)性，切实提(tí)升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来(lái)看，首先是(shì)总则明确(què)立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的基本原则(zé)以(yǐ)及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署在相关(guān)资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次(cì)是证(zhèng)券期货交易所要求。明(míng)确了(le)证券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专(zhuān)区管理，统一专(zhuān)区交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求不得(dé)低(dī)于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求、服务(wù)退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供有关服务(wù)的(de)公平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险防控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建立(lì)健全监控指标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交易托管资源和(hé)其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区(qū)到核心交(jiāo)易(yì)系(xì)统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)10克是几两主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源的(de)一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等(děng)方(fāng)面确保证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户(hù)设施）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同客户(hù)的信息系统、客户与经营机构的信息系(xì)统(tǒng)进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出机构结合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义(yì)务的(de)，中国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有(yǒu)关高级(jí)管理人员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交易(yì)所对其他责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机(jī)构可以依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信(xìn)息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对(duì)有关(guān)机构(gòu)和人员采取(qǔ)行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受(shòu)中(zhōng)央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委监察调查。

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