科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同(tóng)时(shí)，上交所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利(lì)润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负责人(rén)也被处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业(yè)收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)泽达易盛处以非法(fǎ)所(suǒ)募集资金金(jīn)额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的(de)上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据(jù)规定申请(qǐng)听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所由上市(shì)委员会(huì)就是否终止公(gōng)司股票上市(shì)事宜进(jìn)行审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审核(hé)意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复(fù)牌并进入(rù)退市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资(zī)者(zhě)提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被(bèi)起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开发行(xíng)股票并在科创板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业(yè)务未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)》，公司(sī)构(gòu)成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用普通代(dài)表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投资者特别授古代陇西成纪是现在的哪里，陇西成纪怎么读权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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