直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场(chǎng)风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

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　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业技(jì)能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)工作人(rén)员不(bù)得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机构(gòu)或者投资者合(hé)法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过短视频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款(kuǎn)视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日(rì)即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”客(kè)户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通(tōng)过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提(tí)出监(jiān)管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络(luò)直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询(xún)公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查报送网络非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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