零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国(guó)证监会(huì)调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之(zhī)一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，没(méi)收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　七分之二十二是无理数吗，七分之22是不是无理数

　　而郑克(kè)国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东(dōng)北(běi)证券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持(chí)公(gōng)司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要(yào)原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资(zī)银(yín)行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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