科创板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的(de)《行政处(chù)罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题(tí)。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认收入等方式(shì)虚(xū)增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述财务造(zào)假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面(miàn)，行政处(chù)罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如实(shí)披露关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合(hé)同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)处以非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额(é)20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚130公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代0万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴(xuē)子落地(dì)”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公(gōng)告称，公司触及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的(de)重大(dà)违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书(shū)。在收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(s公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代hàng)市事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理公元1世纪是哪一年到哪一年，公元1世纪是什么年代期(qī)的(de)交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资(zī)者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被(bèi)起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛(shèng)首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导等业(yè)务(wù)未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起诉投资者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普通代表人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申(shēn)请转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。

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