科创板首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也(yě)对(duì)两(liǎng)公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消息显(xiǎn)示，其收到12名(míng)投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年(nián)4月3日披露招股书申(shēn)报(bào)稿，同(tóng)年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合(hé)计(jì)13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继续通过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露(lù)招股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒(mán)重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全资子公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实(shí)计算，证(zhèng)监(jiān)会最终对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的(de)是，在4月(yuè)21日市场全面(miàn)大跌的(de)行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持股网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶(jīng)A股股东总户数为12352户(hù)，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也(yě)进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委员会的(de)审核(hé)意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上(shàng)市的(de)决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上(shàng)海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达易盛(shèng)首次(cì)公开发行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽(jǐn)责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公(gōng)告(gào)称(chēng)，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构(gòu)成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院后续(xù)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sò网络用语kfc啥意思，网络用语KFC啥意思ng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告(gào)，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申请(qǐng)参加普通(tōng)代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表人诉(sù)讼。

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