金融界4月21日(rì)消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及(jí)其责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发(fā)行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存(cún)储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任人(rén)员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任(rèn)人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是(shì)对违法行为进行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司(sī)、出(chū)具审计(jì)报(bào)告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构(gòu)故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念(niàn)，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥(tuǒ)善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资者(zhě)合(hé)法权益，目前夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处在投资者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购、行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服(fú)务中心发布公(gōng)告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁(cái)定适用普通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参(cān)加该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòn夜游鸟可以吃吗，夜游鸟吃了有什么好处g)制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资(zī)者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司初步(bù)估算结果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计(jì)算(suàn)的适(shì)格投资(zī)者损失赔付金额进行(xíng)调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司披露的公告中(zhōng)提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构终(zhōng)止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基本流程、适(shì)用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失(shī)、当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚(fá)款和没收违法(fǎ)所得的(de)金额，以及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸(zhū)多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序(xù)中，既(jì)可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司向我(wǒ)会提(tí)交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开(kāi)展“一案双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师(shī)事务所等中介机(jī)构启动(dòng)了相关调查工作，后(hòu)续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申(shēn)请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的(de)是，我们将关注相关中(zhōng)介机构(gòu)有关责任(rèn)人员(yuán)在上述(shù)案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资本市(shì)场高质(zhì)量(liàng)发展(zhǎn)的(de)重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从(cóng)业人员(yuán)应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道德要求(qiú)，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视行业(yè)声誉(yù)。

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