昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》向社会公开征求意见。

　　进一步(bù)规范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主机交易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券(quàn)期货市场(chǎng)安全(quán)平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社(shè)会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信(xìn)息(xī)基础设施运维水平(píng)，保障(zhàng)行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳(wěn)健康发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规定》起草(cǎo)思路有三。一是全(quán)面覆瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织盖各(gè)类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构两部分，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其(qí)他类型的(de)参与主(zhǔ)体(tǐ)参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事主机交易托管服(fú)务和相关租用活(huó)动的(de)基础和前(qián)提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的(de)尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构从事主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的各个(gè)环节(jié)，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关(guān)规定落地过程中(zhōng)的可操作性(xìng)，切实(shí)提升市场(chǎng)主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)的基本原则以及(jí)监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要(yào)求(qiú)证券(quàn)期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资(zī)源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服(fú)务退出与资(zī)源(yuán)再分配等(děng)方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供有(yǒu)关服务的公瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)的，应当将主机交易托(tuō)管(guǎn)资源和其(qí)他主机托管资源进(jìn)行区分，对主机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般(bān)要求作出规(guī)定。从能力评估(gū)、治理架(jià)构(gòu)、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施（以(yǐ)下简称(chēng)证券期货(huò)经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的(de)信息系(xì)统(tǒng)进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)的监管报告义(yì)务，规定中国证监会及其(qí)派出(chū)机构结合法定职责，对证券期(qī)货交易所及证券期货经营(yíng)机构(gòu)实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货(huò)交易所违反本规定，或者在监管工作中不履行职责(zé)，或者不(bù)履行本规(guī)定有关报告(gào)义(yì)务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改(gǎi)正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)对(duì)其他(tā)责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及其派出机构可以依(yī)照(zhào)《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息(xī)安全管(guǎn)理办法》有关规定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经(jīng)理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正(zhèng)在接受中央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙(zhè)江(jiāng)省台(tái)州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 瓦格纳是哪个国家的，瓦格纳集团是什么组织