零容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否具(jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能(néng)力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对(duì)象之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公(gōng)司(sī)出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持(chí)续督导期间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途(tú)和程序(xù)，未 对(duì)涉诉(sù)事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离(lí)开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在(zài)2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计(jì)划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍对(duì)东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成功(gōng)发行(xíng)的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就(jiù)已经公布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期(qī)间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股(gǔ)份(fèn)事(shì)项均属于规定(dìng)不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的股权变(塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家biàn)或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月塞舌尔属于哪个国家的城市，塞舌尔是什么国家东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业(yè)务(wù)收(shōu)入增加(jiā)所致。

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